一气发14份处分书，这五家关联私募被罚！上海百亿级私募映雪投资崩塌
本报（chinatimes.net.cn）记者胡金华 上海报道又有百亿级私募机构遭到重罚，这一次是身处漩涡的上海映雪投资管理中心（下称“映雪投资”）及其四家关联公司。9月15日，中国证券投资基金业协会网站公布了14份纪律处分决定书，包括上海映雪投资、深圳雪衫基金管理有限公司、杭州莱茵映雪投资管理有限公司、上海漱石投资管理事务所以及上海执古资产管理有限公司五家公司9名个人被做出公开谴责、暂停受理私募基金产品备案六个月、撤销管理人资格等不同程度的纪律处分。值得关注的是，被处罚其余四家私募机构均为上海映雪投资的关联公司。在中基协发布的处分决定书中，对于上海映雪投资直指其投资存在5项违规行为，包括未尽审慎勤勉义务、违反合同约定的投资限制进行投资、未向投资者披露可能影响其权益的重大事项、未按要求配合自律管理、变相向投资者承诺保本保收益。同时，也对上海映雪投资采取了最为严格的取消会员资格、公开谴责、暂停受理私募基金产品备案六个月的纪律处分；上海映雪投资实控人郑宇则被取消基金从业资格，其余8人被中基协公开谴责或者警告。“映雪投资是业内知名债券私募，它的规模比较大，而其他四家关联私募机构的资产规模较小，都在数亿元之间。不过像映雪投资这样管理混乱且无视法律规定违规经营还是比较少见的，而且它近期也陷入了多起司法纠纷和地方金融监管处罚中，且都被判较大的处罚。”9月17日，上海一位资深私募投资人士张宇（化名）告诉《华夏时报》记者。映雪投资深陷各种纠纷9月18日，本报记者试图联系上海映雪投资，不过电话一直无人接听。天眼查资料显示，映雪投资成立于2012年4月，定位于为金融机构、国有企业、大中型民营企业和高净值人群提供全方位财富管理和现金管理服务的专业资产管理机构，目前的管理规模在100亿元以上。不过近年来，公司旗下产品踩雷十余只违约债券，业绩亏损明显。与此同时，中基协网站信息显示，上海映雪投资旗下多只私募产品已经清算。其投资存在多项问题，包括投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金、最近年度财务报告审计意见类型非标准无保留意见、管理人填报信息与工商不一致等。中基协发布的14份处分决定书中，映雪投资所管理的产品存在多重违规行为。如在管产品“映雪康福1号私募证券投资基金”“映雪特殊机会1号私募基金”“映雪吴钩15号私募基金”持有的某债券的发行人出现实质性违约后，未按照托管机构建议调整估值，估值难以客观、准确地反映债券价值及风险。特殊机会1号、映雪吴钩15号私募基金、映雪吴钩33号私募证券投资基金的部分定期报告披露的基金净值未经过托管行的复核。为查明涉嫌违规事项，中基协要求上海映雪投资提供其在管产品“映雪吴钩26号私募证券投资基金”的交易记录、信息披露记录等材料并就涉嫌违规行为作出合理解释。映雪投资仅以“目前相关诉讼案正在审理中故暂不方便提供说明”为由未向中基协提供。不仅如此，上海映雪投资还变相向投资者承诺保本保收益。记者查阅此前上海金融法院公布的相关民事裁定书显示，上海映雪投资向“映雪吴钩32号私募证券投资基金”的投资者出具说明函，说明若投资者实际赎回资金低于投资本金加利息的总和，将由映雪投资通过场外进行补足。“债券私募不仅应该采取有效措施防控信用风险和流动性风险，还应该坚持廉洁从业。不能以零风险、保本为噱头，向投资者承诺收益。为了更好的维护私募基金投资者的利益，私募应不断加强合规性建设。”对此，上海另外一家大型债券私募合伙人梁和斌受访时表示。值得一提的是，与上海映雪投资关联的其他4家公司也存在多项违规行为。如杭州莱茵映雪投资存在未向投资者披露关联交易、未妥善保存私募基金相关资料、未更新登记信息、人员配置不符合要求的违规行为。中基协据此决定，对莱茵映雪投资实施公开谴责并暂停受理其私募基金产品备案六个月的处罚。深圳雪杉基金因未向投资者披露关联交易、违反专业化运营原则、未落实投资者适当性管理要求、一般员工违规兼职的四项违规行为，被中基协公开谴责并暂停受理其私募基金产品备案六个月。上海执古资产则存在未向投资者披露关联交易的违规行为，中基协对其进行了警告处分；上海漱石投资因违反合同约定的投资限制进行投资、从业人员及营业场所等不符合私募基金管理人登记条件的两大违规行为，被中基协撤销其管理人登记。败北的“操盘手”郑宇5家关联私募公司，其背后的掌控人均为上海映雪投资执行事务合伙人郑宇。而这5家私募之间存在股权上千丝万缕的联系。天眼查显示，杭州莱茵映雪投资由上海映雪投资控股51%，而深圳雪杉基金的4.2%股份由映雪投资持股。此外，映雪投资还持有执古资产20%的股份，上海映雪投资、杭州莱茵映雪投资和上海漱石投资的实控人均为郑宇。公开资料显示，郑宇拥有近二十年的投资经验，曾任国盛证券自营部门负责人，在股票、债券、私募股权投资等领域均有丰富经验，精通各种交易策略，其投资业绩一度非常亮眼。2012年4月至今任映雪投资执行事务合伙人，2015年4月至今任莱茵映雪法定代表人，2013年7月至2017年9月任漱石投资执行事务合伙人，2015年7月至2020年9月任深圳雪杉基金的董事长。不过上海映雪投资和郑宇本人近两年来却身缠多起司法诉讼。记者梳理发现，在2022年6月，宁波中级人民法院曾发布限制消费令，上海映雪投资和郑宇被限制高消费。据该份公告称，法院在2022年6月13日立案执行申请人均胜电子申请执行映雪投资合同纠纷一案，因其未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定给付义务，依法对其采取限制消费措施。在今年8月，北京金融法院发布的一则民事判决书同样显示，长安基金旗下的“长安基金－浦发银行-长安国际信托-稳健64号（映雪铁岭如意）单一资金信托”，买入持有4770万元的“16新华03”，不过在债券到期后，未能拿回本金，于是将新华联控股有限公司诉至法院，一审判决长安基金获胜，新华联支付本金4770万元以及相关利息。这起案件关联到上海映雪投资，此前其与新华联签订的延期兑付协议，成为案件中新华联抗辩的理由。2023年7月15日，浙江证监局披露两则处罚公告，事涉映雪投资持股51%的子公司杭州莱茵映雪投资，该公司还有三条被执行的记录，执行总金额达3.9亿元；作为实控人的郑宇被限制高消费，所持莱茵映雪的7980万元股权亦被冻结。责任编辑：徐芸茜 主编：公培佳
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